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杭二分公司业务技能大比武初赛考题

您好，感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷！

公司工作人员应当主动了解、掌握和遵守相关法律法规和准则，积极参加合规培训与宣导，充分识别执业过程中的合规风险，并主动防范，应对和报告，对其执业行为的合规性承担（）。

A、间接责任

B、直接责任

C、管理责任

D、以上三项都是

融资融券档案管理工作应遵循的哪三项原则：（）

A、真实性原则，独立性原则，保密性原则

B、正确性原则，独立性原则，保密性原则

C、真实性原则，合作性原则，隔离性原则

D、正确性原则，合作性原则，隔离性原则

公司全体工作人员应遵守以下保密守则（）。

A、不在私人通讯中涉及反洗钱保密信息

B、在不利于保密的地方谈论反洗钱保密信息

C、不在不利于保密的地方存放反洗钱保密资料

D、未经批准，不得随身携带反洗钱相关资料

E、黑名单、高风险客户监控信息及反洗钱调查材料高度保密

公司员工应树立依法合规经营和风险控制优先的意识，严格遵守公司各项规章制度，切实履行好自己的岗位职责。

是

否

姓名

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